零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册非公开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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