科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请踢足球可以长高个子吗，为什么踢足球的个子矮参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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