零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 22寸是多少厘米对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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