直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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