零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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