金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)场外结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和地(dì)区的(de)境外投(tóu)资者(zhě)可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项(xiàng)准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn钟南山为什么被说成钟百亿)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投(tóu)资者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限的(de)境外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结(jié)算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互(hù)通，共(gòng)同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利(lì)率互换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通(tōng)”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的(de)跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项(xiàng)职责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投资(zī)者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司(s钟南山为什么被说成钟百亿ī)为参与做准备。

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