金ln的公式大全，ln4-ln2等于多少融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执ln的公式大全，ln4-ln2等于多少(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存ln的公式大全，ln4-ln2等于多少储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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