在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Lim佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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