直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　一方水等于多少升，一方水等于多少升水a>

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证一方水等于多少升，一方水等于多少升水券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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