近期交易商协会的监(ji长征有多长公里 红军长征一共用了几年ān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质(zhì)头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债长征有多长公里 红军长征一共用了几年券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发行定价严长征有多长公里 红军长征一共用了几年重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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