科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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