零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(li低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的ú)动资(zī)金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zà低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的i)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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