金融界5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证监会(huì)）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施(shī)互联(lián)互通参与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍(yǎn)生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议(yì)，并为上(shàng)海(hǎi3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人)清算(suàn)所利率(lǜ)互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者(zhě)为符合(hé)人民银行要求(qiú)并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行(xíng)认可的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监管合(hé)作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范和(hé)控制(zhì)3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人风险，做好投资者教育和服务(wù)，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做(zuò)好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人做准备。

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