零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万42周是几个月，42周是几个月保质期>

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对42周是几个月，42周是几个月保质期公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注42周是几个月，42周是几个月保质期册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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