直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式选择复句例子十个，选择复句例子5个向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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