零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保(bǎo)荐初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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