近期交(jiāo)易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市(shì)业务方式(shì)，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故披露(lù)，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进(jìn)机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故ong>梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多(duō)期债(zhài)务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按(àn)照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应(yīng)的公序责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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