零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 路由器有使用年限吗