近期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国进出口银(yín)行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违(w社日节是什么节日 社日节是农历几月初几éi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过(guò)做市(shì)业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资(zī)控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(zì)律规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是(shì)国有大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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