近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公(gōng)司债务(wù)融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具(jù)发(fā)行定价(jià)严(yán)重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市(shì)场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规(guī)则要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明(míng)显(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图xiǎn)加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻落(luò)实监管从严(yán)要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债券市(shì)场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实(shí)维护好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生态。

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