直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊t="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊rong>直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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