金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòn10克是几两g)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(h10克是几两uì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券10克是几两股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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