在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任充电宝100wh等于多少毫安雪杉(shān)基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(y充电宝100wh等于多少毫安uè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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