零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代小舞去掉所有衣服是什么样子的(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚小舞去掉所有衣服是什么样子的款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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