科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱>*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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