零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，50克有多少参照物图片，50克有多少参照物证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金50克有多少参照物图片，50克有多少参照物刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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