金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，上下红中间白的国旗是哪个国家的 国旗可以随便挂吗达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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