零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(ch曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理í)计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(gu曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理ò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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