零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的(de2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方(f2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗āng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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