零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

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　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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