金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期(qī)，全部(bù)境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开(kāi)通(tōng)手机话费交了能退吗“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合(hé)公(gōng)告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利(lì)，“北(běi)向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为(wèi)利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币(bì)种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇交易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会员或该类手机话费交了能退吗会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外(wài)结(jié)算公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签(qiān)署了(le)《关于(yú)内地-香港债(zhài)券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关(guān)事(shì)宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做(zuò)好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和(hé)服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向(手机话费交了能退吗xiàng)互换(huàn)通”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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