科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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