直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳zhuā)取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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