科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tó使徒行者5个卧底分别是谁，使徒行者5个卧底分别是谁u)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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