科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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