昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压(gōng)主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(dě标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压ng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中国证监会标准大气压和常温常压，常温下的标准大气压(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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