在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(希望的拼音是什么zì)任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(希望的拼音是什么yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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