金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quà魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了n)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本(魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了