昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易(yì)托(tuō)管资(zīmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要求(qiú)。具体来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分(fmbb是什么公司，mbb是什么意思缩写ēn)，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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