零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(蜡的熔点是多少度lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(蜡的熔点是多少度chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职(zh蜡的熔点是多少度í)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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