昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求(qiú)。明确了(le)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施(shī)现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行(x同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗íng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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