直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(t87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些ōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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