金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(p不朽的意思éi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构不朽的意思及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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