科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月2投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁1日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票(pià投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁o)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁p>

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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