零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼trong>股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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