直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线浙k是浙江哪个城市的(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行浙k是浙江哪个城市的(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律浙k是浙江哪个城市的、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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