直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，2024年房价会继续下跌吗更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)2024年房价会继续下跌吗长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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