科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越)易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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