零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金(jī主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补n)的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

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　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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