零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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